關(guān)于完善自治區國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)
作者：呼倫貝爾市農牧業(yè)融資擔保有限公司 發(fā)布時(shí)間：2019/11/22 9:25:31 瀏覽:次
內蒙古自治區黨委自治區人民政府
關(guān)于完善自治區國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)
（2019年11月19日）
為貫徹落實(shí)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》精神，優(yōu)化國有金融資本管理制度，依法依規管住管好、堅定不移做強做優(yōu)做大國有金融資本，結合自治區實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、指導思想
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，深入貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于內蒙古工作重要講話(huà)重要指示精神，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為導向，優(yōu)化國有金融資本戰略布局，完善國有金融資本管理體制，實(shí)現國有金融資本集中統一管理，增強國有金融機構活力、競爭力和可持續發(fā)展能力，為促進(jìn)自治區經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展提供強大金融支撐。
二、主要任務(wù)
（一）加強國有金融資本集中統一管理。各級政府授權同級財政部門(mén)集中統一履行國有金融資本出資人職責。履行出資人職責的各級財政部門(mén)對相關(guān)金融機構，依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利，依法依規履行國有金融資本管理職責，負責組織實(shí)施基礎管理、經(jīng)營(yíng)預算、績(jì)效考核、負責人薪酬管理等工作。各級財政部門(mén)向國有金融企業(yè)派出國有股權董事，參與企業(yè)重大決策，建立股權董事向出資人報告企業(yè)重大事項制度，保障出資人權益。嚴格規范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結合，國有金融資本管理應當與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險相互傳遞。
（二）以管資本為主加強資產(chǎn)管理。履行國有金融資本出資人職責的機構要準確把握職責定位，科學(xué)界定管理邊界，逐步建立管理權力和責任清單。以公司治理為基礎，以產(chǎn)權監管為手段，對國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理，強化金融機構執行宏觀(guān)政策情況的監管，防止出現內部人控制和執行宏觀(guān)政策不到位的情況。規范國有金融機構股權管理工作，對自治區國有金融機構股份性質(zhì)變更、增資擴股或減資、股權轉讓或劃轉、股權置換等可能引起股權比例變動(dòng)的重大事項決策，需報國有金融資本出資人同意后，方可履行相關(guān)程序。
（三）落實(shí)國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度。加強金融機構國有資本收支管理。優(yōu)化國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算支出結構，建立國有金融機構資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制，健全國有金融資本經(jīng)營(yíng)收益合理使用的有效機制。國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算決算依法接受人大及其常委會(huì )的審查監督。
（四）嚴格國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。建立綜合考評體系，客觀(guān)反映國有金融機構資產(chǎn)營(yíng)運水平和社會(huì )貢獻，推動(dòng)金融機構加強經(jīng)營(yíng)管理，引導金融機構圍繞高質(zhì)量發(fā)展、供給側結構性改革等要求，聚焦打好三大攻堅戰等強化戰略導向，為自治區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展提供有力支撐。加強績(jì)效考核結果運用，建立考核結果與企業(yè)負責人履職盡責情況、員工薪酬水平的獎懲聯(lián)動(dòng)機制。
（五）健全國有金融機構薪酬管理制度。對國有金融機構領(lǐng)導人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與績(jì)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對各級黨委和政府及相關(guān)機構任命的國有金融機構領(lǐng)導人員，建立正向激勵機制，合理確定基本年薪、績(jì)效年薪和任期激勵收入。對市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制。探索建立國有金融機構高管人員責任追究和薪酬追回制度。
（六）防范國有金融資本流失。強化國有金融資本內外部監督，建立全面覆蓋、制約有力的監督體系。強化出資人監督，動(dòng)態(tài)監測自治區本級國有金融企業(yè)產(chǎn)權、股權、資產(chǎn)等經(jīng)營(yíng)信息和國有資本經(jīng)營(yíng)預決算、績(jì)效和薪酬等情況。完善國有金融機構內部監督體系，完善監事會(huì )監督制度，強化內部流程控制。加強審計、評估等外部監督和社會(huì )公眾監督，依法依規、及時(shí)準確披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況，提升國有金融資本運營(yíng)透明度。
（七）督促?lài)薪鹑跈C構防范風(fēng)險。強化國有金融機構防范風(fēng)險的主體責任。推動(dòng)國有金融機構細化完善內控體系，嚴守財務(wù)會(huì )計規則和金融監管要求，強化自身資本管理和償付能力管理。督促?lài)薪鹑跈C構堅持審慎經(jīng)營(yíng)，加強風(fēng)險源頭控制，健全風(fēng)險防范和應急處置機制。規范產(chǎn)融結合，按照金融行業(yè)準入條件，嚴格限制和規范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。
（八）健全公司法人治理結構。按照市場(chǎng)監管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構管理體制。建立董事會(huì )與管理層制衡機制，建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的國有金融機構決策執行監督機制，充分發(fā)揮股東（大）會(huì )的權力機構作用、董事會(huì )的決策機構作用、監事會(huì )的監督機構作用、高級管理層的執行機構作用、黨委的領(lǐng)導作用，形成運行規范有序的法人治理體系。
（九）健全國有金融機構領(lǐng)導人員選任管理制度。各級黨委組織部門(mén)和財政部門(mén)要按照管理權限，加強對國有金融機構領(lǐng)導人員的管理，根據不同機構類(lèi)別和層級，實(shí)行不同的選人用人方式。建立組織選派、市場(chǎng)選聘和企業(yè)培養相結合的選拔任用機制，積極引進(jìn)金融高端緊缺人才，大力培養、選拔、使用政治過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的金融人才。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì )按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應退出機制。
（十）推動(dòng)國有金融資源協(xié)調發(fā)展。統籌規劃國有金融資本戰略布局，設立金融發(fā)展專(zhuān)項資金，健全國有金融機構資本金注入相關(guān)制度，在國有金融機構之間合理分配增量國有金融資本，提高國有金融資本配置效率。積極發(fā)展政策性金融機構，引導政策性融資擔保機構為中小企業(yè)和“三農三牧”融資提供擔保增信服務(wù)。
（十一）實(shí)行國有金融資本全口徑報告制度。落實(shí)國有金融資本統計監測和報告制度，按規定向各級人大常委會(huì )報告國有金融資本管理情況，具體報告責任由財政部門(mén)承擔。報告要完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容，以及國有金融機構改革、資產(chǎn)監管、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬等情況。各級政府對財政部門(mén)履職情況進(jìn)行監督，依法向社會(huì )公布國有金融資本狀況，接受社會(huì )公眾的監督。
（十二）提升國有金融機構服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力。推動(dòng)國有金融機構加強對重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節的服務(wù)。依法合規開(kāi)展股權投資，嚴禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。發(fā)揮績(jì)效目標的導向作用，引導國有金融機構把握發(fā)展方向、戰略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，突出主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力和核心競爭力。
（十三）加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導。堅持黨對國有金融機構的領(lǐng)導不動(dòng)搖，發(fā)揮好國有金融機構黨委把方向、管大局、保落實(shí)的作用。規范黨委參與重大決策的內容和程序規則，把黨委會(huì )議研究討論作為董事會(huì )決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委領(lǐng)導班子成員和董事會(huì )、監事會(huì )、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。壓緊壓實(shí)國有金融機構黨委主體責任和派駐紀檢監察組監督責任。加強黨性教育、法治教育、警示教育，引導國有金融機構領(lǐng)導人員正確履職行權。規范金融管理部門(mén)工作人員到金融機構從業(yè)行為，規范國有金融機構工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門(mén)和國有金融機構工作人員任職回避制度。
三、工作步驟
按照自治區本級先行、盟市逐步跟進(jìn)，因地制宜、分步實(shí)施的原則，有序推進(jìn)改革工作。根據《金融業(yè)企業(yè)劃型標準規定》（銀發(fā)〔2015〕309號），銀行、證券、保險、信托、金融控股、融資擔保、小額貸款公司等都屬于金融企業(yè)，上述領(lǐng)域的國有金融資本全部納入此次改革范圍。
（一）關(guān)于自治區本級
按照分步實(shí)施、分類(lèi)管理的原則，推進(jìn)自治區本級國有金融資本管理改革。
第一步：完成股權劃轉或建立權責清晰的委托管理關(guān)系，由自治區財政廳履行國有金融資本出資人職責，實(shí)現國有金融資本集中統一管理。
第一類(lèi)：自治區政府部門(mén)直接持有的國有金融機構股權，由自治區財政廳直接持有和管理。2020年上半年前，自治區國資委持有的華宸信托股權、自治區地方金融監管局持有的再擔保公司股權統一劃轉至自治區財政廳，完成工商注冊變更，自治區財政廳履行出資人職責。
第二類(lèi)：自治區直屬企業(yè)出資控股的財務(wù)類(lèi)國有金融企業(yè)股權，由自治區財政廳履行國有金融資本管理職能，金融企業(yè)每半年向自治區財政廳報送資產(chǎn)負債、運營(yíng)收益等情況，執行由財政部制定的統一的國有金融資本管理制度。主要包括：內蒙古電力財務(wù)公司、包鋼財務(wù)公司。
第三類(lèi)：自治區直屬企業(yè)參股的金融企業(yè)股權，由自治區財政廳通過(guò)管理自治區直屬企業(yè)實(shí)現對金融企業(yè)國有金融資本的監管，金融企業(yè)按照行業(yè)監管要求按年度向自治區財政廳報送資產(chǎn)負債、日常經(jīng)營(yíng)等情況，確保有效監控國有金融資本運營(yíng)等情況。主要包括：恒泰證券、國融證券。
今后，自治區直屬企業(yè)如再參股、控股投資國有金融類(lèi)企業(yè)，需經(jīng)自治區財政廳同意并報自治區政府核準。
第四類(lèi)：憑借國家權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，納入國有金融資本管理，待國家配套政策出臺后同步啟動(dòng)我區相關(guān)工作。主要包括：內蒙古自治區農村信用社聯(lián)合社。
第二步：2020年年底前，組建自治區國有金融資本投資運營(yíng)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金融投資運營(yíng)公司）并實(shí)現運營(yíng)，統籌整合自治區本級銀行、保險、證券、信托、融資擔保、金融資產(chǎn)等國有金融資源，實(shí)現集團化運作。授權自治區財政廳履行國有金融資本出資人職責，實(shí)現國有金融股權集中、多種金融牌照集中、國有金融資本監管集中、金融發(fā)展規劃集中的目標。
完善融資擔保體系。自治區地方金融監管局、自治區財政廳整合自治區本級融資擔保機構，組建自治區再擔保集團。
完善國有金融資本管理機制。自治區財政廳會(huì )同自治區地方金融監管局，將自治區財政廳持有的股權統一劃轉到金融投資運營(yíng)公司，由金融投資運營(yíng)公司控股或參股內蒙古銀行、華宸信托有限責任公司、金融資產(chǎn)管理有限公司、財信投資集團有限公司、農業(yè)信貸擔保有限公司、日信擔保投資有限公司、再擔保股份有限公司、股權交易中心。自治區財政廳會(huì )同自治區地方金融監管局抓緊研究組建金融投資運營(yíng)公司的工作方案，報自治區政府審批。
第三步：利用3—5年時(shí)間，通過(guò)行業(yè)整合、參股控股、引進(jìn)戰略投資等方式，加快成立地方保險、證券、期貨等金融機構，不斷增加國有金融牌照，進(jìn)一步健全國有金融體系；進(jìn)一步加大對國有金融資本投入，持續壯大國有金融資本規模，促進(jìn)國有金融機構健康發(fā)展。
（二）關(guān)于盟市
各盟市要按照國家和自治區的總體部署，在2020年上半年前，研究出臺本地區國有金融資本改革方案。自治區將適時(shí)對各地區國有金融資本改革情況進(jìn)行督導。
四、組織保障
（一）加強組織領(lǐng)導。各地區各有關(guān)部門(mén)及自治區國有金融企業(yè)要深刻認識國有金融資本管理改革的重要性，加強組織領(lǐng)導，細化工作措施，以高度的政治責任感和歷史使命感不折不扣地把黨中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的重大決策部署落到實(shí)處。
（二）明確職責分工。各有關(guān)部門(mén)要各司其職、密切配合、形成合力，積極推進(jìn)完善國有金融資本管理工作。自治區國資委、地方金融監管局要積極配合財政廳做好本部門(mén)監管的國有金融企業(yè)股權劃轉等事宜。自治區黨委組織部要會(huì )同財政廳進(jìn)一步加強自治區直屬金融機構領(lǐng)導班子和領(lǐng)導人員隊伍建設。
（三）嚴格責任追究。加大對國有金融機構重大決策失誤、失職、瀆職責任追究倒查力度，加大對國有金融資本管理監督失職和瀆職行為懲戒力度，對重大違法違紀問(wèn)題不追不報、查處不力的要嚴格追究責任。
蒙公網(wǎng)安備 15070202000255號
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